引言

為了實施上海市科學技術(shù)委員會、上海市發(fā)展和改革委員會、上海市財政局聯(lián)合發(fā)文[滬科合（2006）第30號]“上海市創(chuàng)業(yè)投資風險救助專項資金管理辦法”和“上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)風險救助專項資金理事會章程”的規(guī)定，根據(jù)該“專項資金”理事會的要求，管理辦公室本著公開、公平、公正的辦事原則，熱忱盡職地為上海創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)做好服務(wù)工作，特編寫“上海市創(chuàng)業(yè)投資風險救助專項資金申請、審理操作辦法”，以便于廣大創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)對上海良好的創(chuàng)業(yè)投資政策環(huán)境進一步的了解。尤其是有助于您對上海市創(chuàng)業(yè)投資風險救助專項資金的申請條件、審理流程、管理機構(gòu)及運作要領(lǐng)等具體內(nèi)容有一個全新而深刻地印象。歡迎您積極投入到上海創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)地行列中來，有利于您早日獲得優(yōu)惠政策的扶持，增強您投資創(chuàng)業(yè)的信心和活力。讓我們在不同的工作崗位上，為創(chuàng)造上海經(jīng)濟繁榮、社會和諧的共同事業(yè)而辛勤耕耘，憧憬未來。

一．設(shè)立“專項資金”之目的

設(shè)立上海市創(chuàng)業(yè)投資風險救助專項資金是一項創(chuàng)新的政策舉措。其目的是，支持上海各類創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)對科技型中小企業(yè)進行風險投資，減少投資風險，改善創(chuàng)業(yè)投資環(huán)境，加速高新技術(shù)企業(yè)成長，加快科技成果轉(zhuǎn)化，進一步推動上海創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)迅速健康發(fā)展。

二．專項資金的組成與來源

上海市創(chuàng)業(yè)投資風險救助專項資金主要來源于上海創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)自愿繳納的風險準備金和上海市政府匹配的資金。

(一)經(jīng)備案登記并通過主管部門年檢的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)自愿從其年度稅后收益中按不高于10％的比例或按不高于注冊資金5％的比例提取并繳納風險準備金。

在認繳風險準備金后十個工作日內(nèi)，將該資金一次性存入上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會在浦發(fā)銀行開設(shè)的專項資金賬戶，實行專戶存儲，分賬管理。一年交一次。

（二）市政府按創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實際繳納的風險準備金以1:1匹配，列入市財政科技經(jīng)費預算。市財政根據(jù)風險救助專項資金實際發(fā)生的救助金額，每年進行一至二次結(jié)算，將匹配資金撥入風險投資救助專項資金賬戶。

三．申請對象與條件

（一）對象：在本辦法實施后，因創(chuàng)業(yè)投資失敗而清算或減值退出的風險投資項目所發(fā)生的損失者（系指工商注冊在上海的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)）。

（二）條件：

1．通過備案登記和年檢；

2．繳納風險準備金一年以上；

3．在上海所投資單個項目之金額未超過投資機構(gòu)自有資金總額的15％；

4．單個項目的投資行為在1998年5月31日之后發(fā)生的；

5．所投資的單個項目，投資期已滿2年；

6．所投資的單個項目，在2007年1月1日后因失敗而清算或減值退出。

四．管理機構(gòu)及其職責

（一）理事會：

上海市創(chuàng)業(yè)投資救助專項資金理事會由市科委、市發(fā)改委、市財政局和市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會的有關(guān)負責人組成。

理事會對風險救助專項資金運作情況進行指導與監(jiān)督。并負責對創(chuàng)業(yè)投資失敗之救助資金的審批和有關(guān)重要事項的決策。

（二）管理辦公室：

上海市創(chuàng)業(yè)投資救助專項資金管理辦公室是理事會的常設(shè)辦事機構(gòu)。設(shè)在上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會，具體負責管理上海市創(chuàng)業(yè)投資風險救助專項資金的賬戶；受理“風險準備金”的申請事宜，落實該資金入賬到位；實施風險救助專項資金的管理運作流程；向理事會作“年度資金使用和撥付情況”的報告及“年度管理經(jīng)費預算”的報告。

五．投資損失與救助額度

（一）投資損失的內(nèi)容

創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)對單個項目的投資損失，是指投資機構(gòu)對單個項目投資回收的貨幣資金（包括但不限于股份分紅、管理費用收入、股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、項目清算回收等）與退出前累計投入該項目的投資資金之間的差額部分。

（二）風險救助的補助額度

1.對投資于高新技術(shù)企業(yè)而發(fā)生的投資損失者，以不超過損失額的50％給予補助；

2.對投資于市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目而發(fā)生的投資損失者，以不超過損失額的70％給予補助；

3.補助資金的總額將不超過申請者所繳納的風險準備金額的200％。

六．申請至審批撥款之流程

（一）申請受理

1.每年1至6月，上半年期間，管理辦公室受理風險救助專項資金的申請事務(wù)。申請者單位可以向管理辦公室領(lǐng)勸風險救助專項資金申請表”等整套申請材料，或在協(xié)會網(wǎng)站下載。管理辦公室向申請者提供無償咨詢服務(wù)。

2.申請者（單位）必須認真如實地填寫如下申請材料：

1）風險救助專項資金申請表（表一）

2）單個項目情況表（表二）

3）項目投資、失敗情況說明書

按如下提綱撰寫：

·項目單位基本情況

·單個項目投資前后的技術(shù)經(jīng)濟情況

·項目投資到位至失敗退出過程及損失情況

·項目投資失敗原因的分析

4）附件（復印件）

·上海創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)“備案”登記與年檢證明；

·項目投資協(xié)議及創(chuàng)投企業(yè)投資運作證明材料；

·投資到位、減值退出、清算等相關(guān)證明（如：專項審計報告、工商注銷證明、法院判決、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、清算報告等）；

·市高新技術(shù)企業(yè)與市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目的證書、專利證書以及相關(guān)獲獎證明等。

以上申請材料一式三份并附一份電子文檔（光盤）交管理辦公室。區(qū)、縣屬的創(chuàng)投企業(yè)申請材料需同時抄送區(qū)、縣科委、發(fā)改委、財政局各一份。