ISO31000＋內(nèi)審員

課程背景

◆風(fēng)險管理國際標(biāo)準(zhǔn)ISO31000一直為業(yè)界所關(guān)注，從CD稿到DIS稿再到FDIS稿，ISO31000不斷完善，并預(yù)計于2009年年底正式發(fā)布。

◆本期ISO31000深度解析將從ISO31000的管理思想和原則開始，梳理風(fēng)險管理流程與風(fēng)險評估方法，同時，結(jié)合中國企業(yè)風(fēng)險管理現(xiàn)狀，展望風(fēng)險管理發(fā)展趨勢，幫助中國企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險管理實踐。

◆結(jié)合水電廠工作期間存在的各種風(fēng)險面進(jìn)行詳細(xì)講解，盡可能避免工作期間水電廠風(fēng)險減至最低。

課程收益

◆了解ISO31000產(chǎn)生與演變的歷史背景。

◆學(xué)習(xí)ISO31000風(fēng)險管理體系的哲學(xué)思想。

◆梳理ISO31000重要的管理原則、風(fēng)險管理的實施過程。

◆解析ISO31000對企業(yè)風(fēng)險管理的實際價值。

◆通過示范和練習(xí)，把握審核流程和技巧。

◆學(xué)員學(xué)完后可獨立進(jìn)行全面風(fēng)險管理體系內(nèi)部審核工作。

課程對象

企業(yè)的管理者、管理者代表、推行ISO31000體系的負(fù)責(zé)人、有志從事ISO31000體系審核的人員。

課程形式

講授法，演練法，討論法，案例分析法等。

培訓(xùn)時長

兩天（12小時)

課程大綱

一、風(fēng)險管理概述

1、風(fēng)險與風(fēng)險管理

2、風(fēng)險管理的起源和發(fā)展

3、我國的風(fēng)險管理

4、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)

5、實施風(fēng)險管理的目的和意義

6、風(fēng)險管理在認(rèn)證領(lǐng)域中的應(yīng)用

二、風(fēng)險管理術(shù)語和定義

1、風(fēng)險

2、后果

3、可能性

4、概率

5、事件

6、風(fēng)險管理

7、風(fēng)險管理框架

8、風(fēng)險管理方針

9、風(fēng)險管理計劃

10、風(fēng)險管理過程

11、溝通與協(xié)商

12、利益相關(guān)者

13、風(fēng)險感知

14、明確環(huán)境

15、風(fēng)險準(zhǔn)則

16、風(fēng)險評估

17、風(fēng)險識別

18、風(fēng)險描述

19、風(fēng)險源（來源）

20、風(fēng)險所有者

21、風(fēng)險分析

22、風(fēng)險評價

23、風(fēng)險偏好

24、風(fēng)險承受

25、風(fēng)險處理

26、風(fēng)險規(guī)避

27、風(fēng)險融資

28、風(fēng)險自留

29、監(jiān)測

30、評審

三、風(fēng)險管理原則

1、原則一：風(fēng)險管理創(chuàng)造并保護(hù)價值

2、原則二：風(fēng)險管理嵌入組織的管理過程

3、原則三：風(fēng)險管理支持決策過程

4、原則四：明確風(fēng)險管理涉及的不確定性

5、原則五：風(fēng)險管理是系統(tǒng)的，結(jié)構(gòu)化的和及時的

6、原則六：風(fēng)險管理是基于最可用的信息

7、原則七：風(fēng)險管理是定制的

8、原則八：風(fēng)險管理考慮人文因素

9、原則九：風(fēng)險管理是透明的和包容的

10、原則十：風(fēng)險管理是動態(tài)的，迭代的和適應(yīng)變化的

11、原則十一：風(fēng)險管理有利于組織持續(xù)改進(jìn)

四、風(fēng)險管理框架

1、總則

（1）什么是框架

（2）風(fēng)險管理框架的含義

（3）“框架”在風(fēng)險管理中的角色

（4）框架各要素及其關(guān)系（PDCA）

2、風(fēng)險管理的指令與承諾

（1）概述

（2）主要內(nèi)容

3、風(fēng)險管理框架的設(shè)計

（1）組織的內(nèi)外部環(huán)境

（2）建立管理方針

（3）風(fēng)險管理的責(zé)任

（4）風(fēng)險管理與組織過程的融合

（5）風(fēng)險管理的資源

（6）內(nèi)部溝通和報告機制

（7）建立外部溝通和報告機制

4、風(fēng)險管理的實施

（1）框架的實施

（2）風(fēng)險管理過程的實施

5、框架的監(jiān)視與評審

6、框架的持續(xù)改進(jìn)

五、風(fēng)險管理過程

1、概述（總則）

2、溝通和協(xié)商

（1）與利益相關(guān)者溝通和協(xié)商

（2）協(xié)商團(tuán)隊方法

3、明確環(huán)境

（1）總則

（2）明確外部環(huán)境

（3）明確內(nèi)部環(huán)境

（4）明確風(fēng)險管理過程狀況

（5）確定風(fēng)險準(zhǔn)則

4、風(fēng)險評估

（1）風(fēng)險評估過程

（2）風(fēng)險識別

（3）風(fēng)險分析

（4）風(fēng)險評價

（5）常用風(fēng)險評估技術(shù)

情景分析

失效模式和效應(yīng)分析

風(fēng)險矩陣

5、風(fēng)險處理

（1）風(fēng)險處理應(yīng)對

（2）選擇風(fēng)險處理方案（應(yīng)對措施）

（3）制定和實施風(fēng)險處理（應(yīng)對）計劃

6、監(jiān)測和評審

7、記錄風(fēng)險管理過程

六、風(fēng)險管理體系練習(xí)

1、練習(xí)1——平衡計分卡

2、練習(xí)2——SWOT分析

3、練習(xí)3——使用風(fēng)險評估表單

4、練習(xí)4——學(xué)員運用評估表單上臺報告

七、風(fēng)險管理體系審核

1、內(nèi)審的目的

2、內(nèi)部審核的流程和執(zhí)行審核

（1）文件收集(包括ISO31000標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、法律法規(guī)及其它要求、工廠管理手冊等)

（2）制定審核計劃(由審核組長制定)

（3）準(zhǔn)備工作文件(包括檢查表、不符合報告和會議記錄等表格)

（4）實施審核：首次會議/收集審核證據(jù)/審核發(fā)現(xiàn)開不符合項報告/審核組會議/末次會議

（5）制作審核報告(由審核組長完成)

3、內(nèi)部審核的方法和審核技巧

(1)內(nèi)部審核的方法

提問和交談的方法

查閱文件和記錄的方法

現(xiàn)場觀察的方法

(2)內(nèi)部審核的方式

按部門進(jìn)行

按要素進(jìn)行

(3)內(nèi)部審核的技巧

少講、多看、多聽、多問

選擇正確的對象提問

正確地提出問題，注意提問的技巧

封閉式問題和開放式問題相結(jié)合

提問與索看相結(jié)合

要學(xué)會聯(lián)想和追溯

創(chuàng)造一個良好的審核氣氛

(4)內(nèi)部審核時要注意的問題

內(nèi)審和外審一樣，不是專門找岔子，是尋找符合的證據(jù)

作審核記錄時不符合的要記錄下來，符合的情況也應(yīng)該記錄下來

審核時各抽樣的方式

(5)審核中發(fā)現(xiàn)不符合的原因

文件不符合ISO31000標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)等(符合性)

沒有按ISO31000文件執(zhí)行(實施性)

實施過程或具體工作沒有效果(有效性)

(6)不符合項的三種類型

嚴(yán)重不符合項

一般不符合項

觀察項

(7)編寫審核報告

審核的目的和范圍

審核組成人員和受審部門及其負(fù)責(zé)人

審核日期

審核所依據(jù)的文件

不合格項的觀察結(jié)果

體系運行有效性的結(jié)論性意見

審核報告的分發(fā)清單

4、審核員的要求和職責(zé)

(1)正直誠實

(2)客觀公正

(3)尊重對方

(4)冷靜堅毅(不是固執(zhí))

(5)反應(yīng)迅速

(6)豐富的聯(lián)想力

(7)準(zhǔn)確的判斷力

(8)靈活的把握尺度